北京中安質環認證中心

認證人員誠信規范執業專項治理自查方案

一、自查目的：

落實中國認證認可協會《關于開展認證人員誠信規范執業專項治理行動的通知》（中認協辦【2018】205號）要求，通過自查自糾行動的開展，切實落實認證機構主體責任，提高認證人員誠信規范執業意識，切實履行“傳遞信任，服務發展”的神圣使命。確保認證有效性。

二、自查范圍：

中心的已開展認證業務的所有認證領域及其認證審核人員

三、自查內容：

1、  是否存在縮減審核時間或者未到現場審核、編造認證審核經歷的情況；

2、  是否存在編造認證審核記錄、出具虛假認證結論的情況；

3、  認證人員是否存在注冊過程誠信缺失的情況（包括但不限于虛報工作經歷、審核經歷、教育經歷等）；

4、  注冊擔保人是否存在擔保信息失實、未盡擔保責任的情況；

5、  認證機構內部人員管理體系是否健全、有效。

6、  審核人員是否存在以同身份在兩個以上機構從業等違規執業情況。

四、  自查方式和時間要求：

（一）    認證審核人員本人自查與聲明

完成時限：2018年10月13日至15日。

由審核部向所有認證審核人員發出通知，限時完成。

1、  自查內容：

1）  是否存在縮減審核時間或者未到現場審核、編造認證審核經歷的情況；

2）  CCAA認證人員注冊與管理系統，即3.0系統中本人填報的工作經歷、學歷信息是否存在失實情況；

3）  是否存在編造認證審核記錄、出具虛假認證結論等其他違反誠信執業、規范執業要求的情況；

4）  是否存在注冊擔保人信息失實的情況。

   2、自查結果報告與聲明

       所有認證審核人員在2018年10月13日前完成自查，對于自查發現問題的于2018年10月15日前以書面形式或電子形式報告審核部，由審核部組織整改。愈期未報告的，視為本人自查未發現問題。然而，經中心檢查或CCAA檢查發現存在問題未報告的，將嚴格按CCAA《認證人員資格處置規則》執行。

（二）、中心組織人員專項檢查

    完成時限：2018年10月25日前

檢查內容：覆蓋本文第三項的所有內容。結合認證審核人員自查結果，重點檢查以下內容

1、虛假審核問題

由中心組織部分專業人員復核審核檔案，檢查是否存在編造認證審核記錄、出具虛假認證結論等涉嫌虛假審核的問題。

抽樣方式：

1）  隨機抽樣；

2）  針對各種評審中發現不符合和發生申、投訴的項目、人員重點抽樣；

3）  其他信息來源；

檢查重點：

1）  同一人對不同企業或不同人員對同一企業審核記錄、審核報告內容高度雷同；

2）  審核記錄描述內容與認證范圍內的生產/服務活動明顯失實；

3）  審核記錄與審核報告對同一信息描述不一致或矛盾；

4）  其他審核證據失實或有作假嫌疑。

   詳見《審核檔案復核記錄》

2、  不誠信執業問題

     由中心組織管理人員，在認證審核人員自查和聲明的基礎上，對所有審核員、檢查員的注冊過程、專業能力過程中可能存在的失實信息進行復查。

     檢查重點：

1）  通過比對CCAA3.0系統和審核人員檔案信息，檢查是否存在工作經歷、教育經歷失實或不一致等問題；

2）  對存檔案的學歷證明等文件的真實性、可信度進行復查，檢查教育經歷失實等問題；

3）  通過比對專業能力評定記錄與中心認證信息管理系統對審核經歷信息，檢查注冊過程、專業能力評定過程（如：通過審核經歷擴大專業范圍）中可能存在的失實情況。

4）  利用天眼查等網絡搜索工具檢查認證審核人員以不同身份在兩個以上機構從業情況；

5）  主要管理人員以自查方式，回憶并確認是否存在為不符合擔保條件，而為其提供擔保行為的情況。

詳見《審核員、檢查員不誠信執業、違規執業情況檢查表》

五、自查結果匯總和整改

完成時間：2018年10月25日前

根據自查結果，由審核部、質量部等部門進行專題分析，需要實行糾正的立即完成糾正，并針對產生問題的原因并制定相應的糾正措施。

四、  自查結果整改情況報告

由質量部、審核部根據自查情況和糾正、糾正措施完成情況，按CCAA要求按時上報。

2018年10月12日

北京中安質環認證中心

審核員、檢查員不誠信執業、違規執業情況檢查表